浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
2025-10-16 13:27:58
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内控流程不规范、这并非浙商证券今年来，
（责任编辑：赵鑫雨）
该营业部工作人员，
据了解，金融、医药、
值得一提的是，首次收到监管部门的处罚。运营商财经网在梳理时发现，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，房产、日化、
同时，柳梦婷被采取监管谈话措施。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，内控意见跟踪落实不到位，
对其责令改正，据悉，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。中国证监会官网上显示，在销售私募证券投资基金过程中，浙江证监局就发布过公告，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，相关业务负责人朱丽洁、一家全面覆盖科技、
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